粉红单市场的监管

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粉红单市场的监管

粉红单市场不是一个股票交易所,它不受证券监管当局的监管,只要每天交易结束时公布挂牌公司的报价即可。但是NASD监管当局(NASDR)和SEC会对粉红单市场和黄单市场上证券的所有做市商进行严格的监管。其监管的内容包括:建立规范做市商行为的规则以管制做市商的商业行为;为证券从业人员建立资格标准;随时检查会员的财务及经营状况,以及是否违反相关规则和条例;调查证券的违规行为;用相关法律约束处罚违规者;对投资者和投诉予以回应等等。

由上可知,因为粉红单市场上市报价的条件要求很低,在这个市场上报价的许多证券都是PennyStock(仙股),且资料不全,信息披露不及时,投资风险很大,即为聪明的消息灵通的投资者提供了巨大的投资机会,又潜藏着极大的投资风险。粉红单市场上主要是那些喜欢冒险的激进投资者及风险投资人。


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